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    「股票分析网站」証監會就上市公司証券發行辦法征求意見:擬精簡發行條件

    2019-11-09 18:52 证券

    原標題:証監會就上市公司証券發行辦法征求意見:擬精簡發行條件

      中新網11月8日電 據証監會網站动静,克日,証監會就「上市公司証券發行打点辦法」「創業板上市公司証券發行打点暫行辦法」等文件公開征求意見。个中,「上市公司証券發行打点辦法」明確,精簡發行條件,拓寬創業板再融資服務覆蓋面,是優化非公開制度布置,支持上市公司引入戰略投資者。

    「股票阐发网站」証監會就上市公司証券發行辦法征求意見:擬精簡發行條件

      資料圖:中國証監會。 中新社記者 李慧思 攝

      証監會就「科創板上市公司証券發行注冊打点辦法(試行)」公開征求意見

      為貫徹落實黨中央、國務院關於設立科創板並試點注冊制的重大決策陈设,証監會凭据「關於在上海証券生意业务所設立科創板並試點注冊制的實施意見」的具體要求,起草了「科創板上市公司証券發行注冊打点辦法(試行)」(征求意見稿)(以下簡稱「科創板再融資辦法」)。現向社會公開征求意見。

      本次征求意見的「科創板再融資辦法」主要內容包罗:一是設定根基發行條件,規范上市公司再融資行為,切實保護投資者正当權益和社會公眾好处。二是優化調整非公開發行股票制度布置,支持上市公司引入戰略投資者。鑒於非公開發行對象主要針對具有較高風險識別和遭受本领的及格投資者,非公開發行股票從保護上市公司好处、投資者正当權益和社會民众好处角度,設置相對公開發行較低的負面清單形式的根基發行條件。同時,支持上市公司引入戰略投資者,有效晋升非公開發行股票的便捷性。三是設置便捷高效的注冊措施,晋升融資效率。一方面,最大限度壓縮監管部門的審核和注冊期限,上海証券生意业务所審核期限為2個月,証監會注冊期限為15個事情日。另一方面,授權上海証券生意业务所根據科創板再融資運行總體情況和市場實際需要,研究拟定小額融資的業務規則。

      証監會就修改「上市公司証券發行打点辦法」「創業板上市公司証券發行打点暫行辦法」等再融資規則公開征求意見

      為深化金融供給側結構性改良,增強金融服務實體經濟的本领,証監會擬對「上市公司証券發行打点辦法」「創業板上市公司証券發行打点暫行辦法」「上市公司非公開發行股票實施細則」等再融資規則進行修訂。現向社會公開征求意見。

      此次擬修訂內容主要包罗:

      一是精簡發行條件,拓寬創業板再融資服務覆蓋面。打消創業板公開發行証券最近一期末資產負債率高於45%的條件﹔打消創業板非公開發行股票連續2年盈利的條件﹔將創業板前次召募資金根基利用完畢,且利用進度和结果與披露情況根基一致由發行條件調整為信息披露要求。

      二是優化非公開制度布置,支持上市公司引入戰略投資者。上市公司董事會決議提前確定全部發行對象且為戰略投資者等的,定價基准日可以為關於本次非公開發行股票的董事會決議通告日、股東大會決議通告日可能發行期首日﹔調整非公開發行股票定價和鎖定機制,將發行價格不得低於定價基准日前20個生意业务日公司股票均價的9折改為8折﹔將鎖按期由現在的36個月和12個月分別縮短至18個月和6個月,且不適用減持規則的相關限制﹔將今朝主板(中小板)、創業板非公開發行股票發行對象數量由分別不超過10名和5名,統一調整為不超過35名。

      三是適當延長批文有效期,利便上市公司選擇發行窗口。將再融資批文有效期從6個月延長至12個月。

      規則適用方面,修改后的再融資規則發布施行時,再融資申請已經取得答应批復的,適用修改之前的相關規則﹔尚未取得答应批復的,適用修改之后的新規則,上市公司推行相應的決策措施並更新申請文件后繼續推進,个中已通過發審會審核的,不需从头提交發審會審議。

      証監會就「關於修訂<非上市公眾公司監督打点辦法>的決定」「非上市公眾公司信息披露打点辦法」公開征求意見

      為進一步深化新三板改良,完善市場基礎制度,優化融資成果,落實差異化監管布置,提高挂牌公司信息披露質量,証監會擬對「非上市公眾公司監督打点辦法」(以下簡稱「公眾公司辦法」)進行修訂,同時起草了「非上市公眾公司信息披露打点辦法(征求意見稿)」(以下簡稱「信息披露辦法」)。「公眾公司辦法」和「信息披露辦法」是本次新三板改良的基礎文件,証監會、全國股轉公司將圍繞兩個部門規章,拟定出台一系列與之相配套的規范性文件和自律規則,形成較為完備的制度規則體系,保障各項改良法子扎實落地。

    Tags: 証監會 証券發行 信息披露質量 合格投資者 發行價格 創業板

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