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    「证券业协会远程培训系统」广发大盘生长殽杂型证券投资基金2018年年度陈诉

    2019-09-20 02:29 证券

    基金打点人:广发基金打点有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 陈诉送出日期:二〇一九年三月三十日 §1  重要提示 1.1 重要提示 基金打点人的董事会、董事担保本陈诉所载资料不存在虚假记实、误导性告诉或重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完整性包袱个体及连带的法令责任。今年度陈诉已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司按照本基金条约划定,于2019年3月28日复核了本陈诉中的财政指标、净值表示、利润分派环境、财政管帐陈诉、投资组合陈诉等内容,担保复核内容不存在虚假记实、误导性告诉可能重大漏掉。 基金打点人理睬以厚道信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不担保基金必然盈利。 基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资有风险,投资者在作出投资决定前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 今年度陈诉摘要摘自年度陈诉正文,投资者欲相识具体内容,应阅读年度陈诉正文。 本陈诉期自2018年1月1日起至12月31日止。   §2  基金简介 2.1 基金根基环境 基金简称  广发大盘生长殽杂    基金主代码  270007    生意业务代码   270007(前端)   270017(后端)    基金运作方式  契约型开放式    基金条约生效日  2007年6月13日    基金打点人  广发基金打点有限公司    基金托管人  中国工商银行股份有限公司    陈诉期末基金份额总额  2,186,860,094.68份    基金条约存续期  不按期    2.2 基金产物说明 投资方针  依托中国快速成长的宏观经济和高速生长的成本市场,通过投资于生长性较好的大市值公司股票,追求基金资产的恒久不变增值。    投资计策  本基金投资范畴为具有精采活动性的金融东西,包罗海内依法刊行上市的股票、债券、权证及法令、礼貌或中国证监会答允基金投资的其他金融东西。 本基金通过“自下而上”为主的股票阐发流程,以生长性阐发为重点,对大市值公司的根基面举办科学、全面的考查,挖掘投资时机,构建股票投资组合;通过利率预测、收益率曲线模仿、债券资产种别设置和债券阐发举办债券投资;同时严格遵守有关权证投资的比例限制。    业绩较量基准  75%* 沪深300指数+25%*上证国债指数    风险收益特征  较高风险,较高收益    2.3 基金打点人和基金托管人 项目  基金打点人  基金托管人    名称  广发基金打点有限公司  中国工商银行股份有限公司    信息披露认真人  姓名  邱春杨  郭明      接洽电话  020-83936666  010-66105799      电子邮箱  qcy@gffunds.com.cn  custody@icbc.com.cn    客户处事电话  95105828  95588    传真  020-89899158  010-66105798    2.4 信息披露方式 刊登基金年度陈诉摘要的打点人互联网网址      基金年度陈诉备置所在  广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼    §3  主要财政指标、基金净值表示及利润分派环境 3.1 主要管帐数据和财政指标 金额单元:人民币元 3.1.1 期间数据和指标  2018年  2017年  2016年    本期已实现收益  -118,304,891.43  6,023,103.99  249,402,056.41    本期利润  -683,753,691.79  356,861,323.46  66,329,193.89    加权平均基金份额本期利润  -0.3067  0.1325  0.0213    本期基金份额净值增长率  -25.80%  13.17%  0.96%    3.1.2 期末数据和指标  2018年尾  2017年尾  2016年尾    期末可供分派基金份额利润  -0.1106  0.1987  0.0592    期末基金资产净值  1,945,055,888.24  2,857,257,051.69  3,033,011,406.46    期末基金份额净值  0.8894  1.1987  1.0592    注:(1)所述基金业绩指标不包罗持有人认购或生意业务基金的各项用度,计入用度后实际收益程度要低于所列数字。 (2)本期已实现收益指基金本期利钱收入、投资收益、其他收入(不含公允代价变换收益)扣除相关用度后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允代价变换收益。 (3)期末可供分派利润回收期末资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已实现部门的孰低数(为期末余额,不是当期产生数)。 3.2 基金净值表示 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩较量基准收益率的较量 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率尺度差②  业绩较量基准收益率③  业绩较量基准收益率尺度差④  ①-③  ②-④    已往三个月  -10.64%  1.23%  -8.89%  1.23%  -1.75%  0.00%    已往六个月  -11.45%  1.27%  -10.02%  1.12%  -1.43%  0.15%    已往一年  -25.80%  1.21%  -17.58%  1.00%  -8.22%  0.21%    已往三年  -15.22%  0.94%  -12.00%  0.88%  -3.22%  0.06%    已往五年  27.62%  1.32%  27.35%  1.15%  0.27%  0.17%    自基金条约生效起至今  -11.06%  1.49%  -5.55%  1.32%  -5.51%  0.17%    注:(1)业绩较量基准:沪深300指数×75%+上证国债指数×25%。 (2)业绩较量基准是按照基金条约关于资产设置比例的划定构建的。 3.2.2基金份额累计净值增长率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的较量 广发大盘生长殽杂型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩较量基准收益率的汗青走势比拟图 (2007年6月13日至2018年12月31日) / 3.2.3基金每年净值增长率及其与同期业绩较量基准收益率的较量 广发大盘生长殽杂型证券投资基金 基金净值增长率与业绩较量基准收益率的比拟图 / 3.3 已往三年基金的利润分派环境 本基金已往三年未举办利润分派。 §4  打点人陈诉 4.1 基金打点人及基金司理环境 4.1.1 基金打点人及其打点基金的履历 本基金打点人经中国证监会证监基金字[2003]91号文核准,于2003年8月5日创立,注册成本1.2688亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、狼烟通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股团体有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司。公司拥有公募基金打点、特定客户资产打点、社保基金境内投资打点人、根基养老保险基金证券投资打点机构、受托打点保险资金投资打点人、保险保障基金委托资产打点投资打点人、及格境内机构投资者境外证券投资打点(QDII)等业务资格。 本基金打点人在董事会下设合规及风险打点委员会、薪酬与资格审查委员会、计谋筹划委员会三个专业委员会。公司下设投资决定委员会、风险节制委员会和31个部分:宏观计策部、代价投资部、计策投资部、生长投资部、专户投资部、牢靠收益打点总部、指数投资部、量化投资部、资产设置部、国际业务部、研究成长部、产物设计部、营销打点部、机构理财部、渠道打点总部、养老金与计谋业务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、互联网金融部、中央生意业务部、基金管帐部、注册挂号部、信息技能部、合规考核部、金融工程与风险打点部、筹划成长部、人力资源部、财政部、综合打点部、北京服务处。另外,还出资设立了瑞元成本打点有限公司、广发国际资产打点有限公司(香港子公司),参股了证通股份有限公司。 停止2018年12月31日,本基金打点人打点一百八十一只开放式基金,打点资产局限为4684亿元。同时,公司还打点着多个特定客户资产打点投资组合、社保基金投资组合和养老基金投资组合。 4.1.2 基金司理(或基金司理小组)及基金司理助理的简介 姓名  职务  任本基金的基金司理(助理)期限  证券从业年限  说明        任职日期  离任日期        苗宇  本基金的基金司理;广发聚富开放式证券投资基金的基金司理;广发竞争优势机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理;广发聚丰殽杂型证券投资基金的基金司理;广发趋势动力机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理  2018-11-05  -  10年  苗宇先生,理学博士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金打点有限公司研究成长部行业研究员、基金司理助理。    李琛  本基金的基金司理;广发消费品精选殽杂型证券投资基金的基金司理;广发聚丰殽杂型证券投资基金的基金司理;广发龙头优选机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理;广刊行业领先殽杂型证券投资基金的基金司理  2016-02-23  -  18年  李琛密斯,经济学学士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公司生意业务部生意业务员,广发基金打点有限公司筹建人员、投资打点部中央生意业务室主管、广发大盘生长殽杂型证券投资基金基金司理(自2007年6月13日至2010年12月30日)、广发稳健增长开放式证券投资基金基金司理(自2010年12月31日至2016年3月29日)、广发聚祥保本殽杂型证券投资基金基金司理(自2012年10月23日至2014年3月20日)。    程琨  本基金的基金司理;广发逆向计策机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理;广发焦点精选殽杂型证券投资基金的基金司理  2013-02-05  -  12年  程琨先生,金融学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任第一上海证券有限公司研究员,广发基金打点有限公司国际业务部研究员、研究成长部研究员、基金司理助理、广发消费品精选殽杂型证券投资基金基金司理(自2014年12月8日至2016年2月23日)。    注:1.“任职日期”和“去职日期”指公司通告聘任或解聘日期。 2.证券从业的寄义遵从行业协会「证券业从业人员资格打点步伐」的相关划定。 4.2 打点人对陈诉期内本基金运作遵规守信环境的说明 本陈诉期内,本基金打点人严格遵守「中华人民共和国证券投资基金法」及其配套礼貌、「广发大盘生长殽杂型证券投资基金基金条约」和其他有关法令礼貌的划定,本着厚道信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,在严格节制风险的基本上,为基金份额持有人钻营最大好处。本陈诉期内,基金运作正当合规,无损害基金持有人好处的行为,基金的投资打点切合有关礼貌及基金条约的划定。 4.3 打点人对陈诉期内公正生意业务环境的专项说明 4.3.1 公正生意业务制度和节制方法 公司通过成立科学、制衡的投资决定体系,增强生意业务分派环节的内部节制,并通过及时的行为监控与实时的阐发评估,担保公正生意业务原则的实现。 在投资决定的内部节制方面,公司制度划定投资组合投资的股票必需来历于备选股票库,重点投资的股票必需来历于焦点股票库,投资的债券必需来自公司债券库。公司成立了严格的投资授权制度,投资组合司理在授权范畴内可以自主决定,高出投资权限的操纵需要颠末严格的审批措施。在生意业务进程中,中央生意业务部凭据“时间优先、价值优先、比例分派、综合均衡”的原则,公等分派投资指令。公司原则上克制差异组合间的同日反向生意业务(指数型基金除外);对付差异投资组合间的同时同向生意业务,公司可以启用公正生意业务模块,确保生意业务的公正。 公司金融工程与风险打点部对非果真刊行股票申购和以公司名义举办的债券一级市场申购方案和分派进程举办审核和监控,担保分派功效切合公正生意业务的原则;对银行间债券生意业务按照市场公认的第三方信息,对投资组合和生意业务敌手之间议价生意业务的生意业务价值公允性举办审查,并由相关投资组合司理对生意业务价值异常环境举办公道性表明;公司开拓了专门的系统对差异投资组条约日、3日内和5日内的股票同向生意业务和反向生意业务的生意业务机缘和生意业务价差举办阐发,发明异常环境再做进一步的观测和核实。 4.3.2 公正生意业务制度的执行环境 本陈诉期内,上述公正生意业务制度总体执行环境精采。通过对今年度该组合与公司其余各组合的同日、3日内和5日内的同向生意业务价差举办专项阐发,未发明该组合与其他组合在差异的时间窗口下同向生意业务存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于0的环境,表白陈诉期内该组合未产生大概导致不公正生意业务和洽处输送的异常环境。 4.3.3 异常生意业务行为的专项说明 本公司原则上克制差异投资组合之间(完全凭据有关指数的组成比例举办证券投资的投资组合除外)或同一投资组合在同一生意业务日内举办反向生意业务。假如因应对大额赎回等非凡环境需要举办反向生意业务的,则需经公司率领严格审批并留痕备查。 本投资组合为主动型开放式基金。本陈诉期内,本投资组合与本公司打点的其他主动型投资组合未产生过同日反向生意业务的环境;与本公司打点的被动型投资组合产生过同日反向生意业务的环境,但成交较少的单边生意业务量不高出该证券当日成交量的5%。这些生意业务不存在任何好处输送的嫌疑。 4.4 打点人对陈诉期内基金的投资计策和业绩表示的说明 4.4.1陈诉期内基金投资计策和运作阐发 本陈诉期内,A股市场根基上泛起单边下跌,全年上证指数跌幅24.59%,创业板跌幅28.65%。表示较好的行业是银行、旅游等。本陈诉期内,经济增速放缓明明,宏观面对的情况较量巨大。 陈诉期内,按照组合的契约划定,本组合的主力设置是市值较大的生长股,详细设置了较多的消费和部门有焦点竞争力的科技股。而且按照估值做了部门调解,如减持了部门高估值的医药,增持了跌幅较大的白酒。可是受2018年整体市场情况影响,整体仓位偏高还是让组合受到较多损失。 4.4.2陈诉期内基金的业绩表示 本陈诉期内,本基金净值增长率为-25.80%,同期业绩较量基准收益率为-17.58%。 4.5 打点人对宏观经济、证券市场及行业走势的扼要展望 展望2019年,我们面对的挑战依然较多,可是存在亮点。海内政策基调是较量务实的,活动性的边际会继承宽松。商业争端跟着会谈的希望是可以隆重乐观的。最重要的对付市场来说,整体估值是降得足够低了,权益市场有足够的吸引力。从行业的角度上来看,我们看好大消费、先进制造业,今朝海内的这些行业已经呈现了一批在国际上具有必然焦点竞争力的企业,给以足够的时间,这些企业必然会成长壮大。 4.6 打点人对陈诉期内基金估值措施等事项的说明 公司设有估值委员会,凭据相关法令礼貌和证监会的相关划定,认真拟定旗下基金投资品种的估值原则和估值措施,并选取适当的估值方法,经公司打点层核准后方可实施。估值委员会的成员包罗:公司分担投研、估值的公司率领、督察长、各投资部分认真人、研究成长部认真人、合规考核部认真人、金融工程与风险打点部认真人和基金管帐部认真人。估值委员会按期对估值政策和措施举办评价,在产生了影响估值政策和措施的有效性及合用性的环境后实时修订估值方法,以担保其一连合用。基金日常估值由基金管帐部详细执行,并确保和托管行查对一致。投资研究人员努力存眷市场变革、证券刊行机构重大事件等大概对估值发生重大影响的因素,向估值委员会提出估值发起,确保估值的公允性。合规考核部认真按期对基金估值措施和方法举办核查,确保估值委员会的各项决定得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业本领和富厚的行业从业履历。为担保基金估值的客观独立,基金司理不参加估值的详细流程,但若存在对相关投资品种估值有失公允的环境,可向估值委员会提出意见和发起。各方不存在任何重大好处斗嘴,一切以维护基金持有人好处为准则。 本基金打点人已与中央国债挂号结算有限责任公司、中证指数有限公司签署处事协议,由其按条约约定提供相关债券品种的估值数据。   4.7 打点人对陈诉期内基金利润分派环境的说明 按照本基金条约中“基金收益与分派”之“基金收益分派原则”的相关划定,本基金本陈诉期内未举办利润分派,切合条约划定。 §5  托管人陈诉 5.1 陈诉期内本基金托管人遵规守信环境声明 本陈诉期内,本基金托管人在对广发大盘生长殽杂型证券投资基金的托管进程中,严格遵守「证券投资基金法」及其他法令礼貌和基金条约的有关划定,不存在任何损害基金份额持有人好处的行为,完全尽职尽责地推行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对陈诉期内本基金投资运作遵规守信、净值计较、利润分派等环境的说明 本陈诉期内,广发大盘生长殽杂型证券投资基金的打点人——广发基金打点有限公司在广发大盘生长殽杂型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计较、基金份额申购赎回价值计较、基金用度开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人好处的行为,在各重要方面的运作严格凭据基金条约的划定举办。本陈诉期内,广发大盘生长殽杂型证券投资基金未举办利润分派。 5.3 托管人对今年度陈诉中财政信息等内容的真实、精确和完整颁发意见 本托管人依法对广发基金打点有限公司体例和披露的广发大盘生长殽杂型证券投资基金2018年年度陈诉中财政指标、净值表示、利润分派环境、财政管帐陈诉、投资组合陈诉等内容举办了核查,以上内容真实、精确和完整。 §6  审计陈诉 本陈诉期的基金财政管帐陈诉经安永华明管帐师事务所(非凡普通合资)审计,注册管帐师   赵  雅  李显着签字出具了安永华明(2019)审字第60873695_G06号尺度无保存意见的审计陈诉。投资者可通过年度陈诉正文查察审计陈诉全文。 §7  年度财政报表 7.1 资产欠债表 管帐主体:广发大盘生长殽杂型证券投资基金 陈诉截至日:2018年12月31日 单元:人民币元 资产  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日    资产:  -  -    银行存款  777,481,119.93  249,417,096.24    结算备付金  3,892,611.82  2,676,737.69    存出担保金  354,054.04  502,665.45    生意业务性金融资产  1,175,314,054.84  2,610,446,188.01    个中:股票投资  1,174,332,111.26  2,609,353,633.34    基金投资  -  -    债券投资  981,943.58  1,092,554.67    资产支持证券投资  -  -    贵金属投资  -  -    衍生金融资产  -  -    买入返售金融资产  -  -    应收证券清算款  -  8,266,221.13    应收利钱  157,408.50  49,621.66    应收股利  -  -    应收申购款  46,821.19  346,508.03    递延所得税资产  -  -    其他资产  -  -    资产总计  1,957,246,070.32  2,871,705,038.21    欠债和所有者权益  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日    欠债:  -  -    短期借钱  -  -    生意业务性金融欠债  -  -    衍生金融欠债  -  -    卖出回购金融资产款  -  -    应付证券清算款  5,910,592.71  -    应付赎回款  344,602.00  6,501,386.60    应付打点人酬劳  2,540,230.25  3,593,515.43    应吩咐管费  423,371.71  598,919.23    应付销售处事费  -  -    应付生意业务用度  1,592,565.08  2,408,605.90    应交税费  11.11  -    应付利钱  -  -    应付利润  -  -    递延所得税欠债  -  -    其他欠债  1,378,809.22  1,345,559.36    欠债合计  12,190,182.08  14,447,986.52    所有者权益:  -  -    实收基金  2,186,860,094.68  2,383,697,751.08    未分派利润  -241,804,206.44  473,559,300.61    所有者权益合计  1,945,055,888.24  2,857,257,051.69    欠债和所有者权益总计  1,957,246,070.32  2,871,705,038.21    注:陈诉截至日2018年12月31日,基金份额净值人民币0.8894元,基金份额总额2,186,860,094.68份。 7.2 利润表 管帐主体:广发大盘生长殽杂型证券投资基金 本陈诉期:2018年1月1日至2018年12月31日 单元:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    一、收入  -634,586,917.23  418,404,118.11    1.利钱收入  2,418,747.98  5,500,441.68    个中:存款利钱收入  2,415,272.71  4,802,252.40    债券利钱收入  3,475.27  2,628.13    资产支持证券利钱收入  -  -    买入返售金融资产收入  -  695,561.15    其他利钱收入  -  -    2.投资收益(损失以“-”填列)  -71,607,191.06  61,852,397.86    个中:股票投资收益  -106,130,954.69  28,134,825.59    基金投资收益  -  -    债券投资收益  -  1,476,186.23    资产支持证券投资收益  -  -    贵金属投资收益  -  -    衍生东西收益  -  -    股利收益  34,523,763.63  32,241,386.04    3.公允代价变换收益(损失以“-”号填列)  -565,448,800.36  350,838,219.47    4.汇兑收益(损失以“-”号填列)  -  -    5.其他收入(损失以“-”号填列)  50,326.21  213,059.10    减:二、用度  49,166,774.56  61,542,794.65    1.打点人酬劳  35,019,500.66  44,182,064.74    2.托管费  5,836,583.50  7,363,677.42    3.销售处事费  -  -    4.生意业务用度  7,910,921.91  9,584,440.27    5.利钱支出  -  -    个中:卖出回购金融资产支出  -  -    6.税金及附加  12.46  -    7.其他用度  399,756.03  412,612.22    三、利润总额(吃亏总额以“-”号填列)  -683,753,691.79  356,861,323.46    减:所得税用度  -  -    四、净利润(净吃亏以“-”号填列)  -683,753,691.79  356,861,323.46    7.3 所有者权益(基金净值)变换表 管帐主体:广发大盘生长殽杂型证券投资基金 本陈诉期:2018年1月1日至2018年12月31日 单元:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日      实收基金  未分派利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  2,383,697,751.08  473,559,300.61  2,857,257,051.69    二、本期策划勾当发生的基金净值变换数(本期利润)  -  -683,753,691.79  -683,753,691.79    三、本期基金份额生意业务发生的基金净值变换数(净值淘汰以“-”号填列)  -196,837,656.40  -31,609,815.26  -228,447,471.66    个中:1.基金申购款  60,622,940.47  4,262,759.38  64,885,699.85    2.基金赎回款  -257,460,596.87  -35,872,574.64  -293,333,171.51    四、本期向基金份额持有人分派利润发生的基金净值变换(净值淘汰以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  2,186,860,094.68  -241,804,206.44  1,945,055,888.24    项目  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日      实收基金  未分派利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  2,863,382,183.80  169,629,222.66  3,033,011,406.46    二、本期策划勾当发生的基金净值变换数(本期利润)  -  356,861,323.46  356,861,323.46    三、本期基金份额生意业务发生的基金净值变换数(净值淘汰以“-”号填列)  -479,684,432.72  -52,931,245.51  -532,615,678.23    个中:1.基金申购款  172,265,394.91  13,780,383.01  186,045,777.92    2.基金赎回款  -651,949,827.63  -66,711,628.52  -718,661,456.15    四、本期向基金份额持有人分派利润发生的基金净值变换(净值淘汰以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  2,383,697,751.08  473,559,300.61  2,857,257,051.69    报表附注为财政报表的构成部门。 本陈诉页码(序号)从7.1至7.4,财政报表由下列认真人签署: 基金打点人认真人:孙树明,主管管帐事情认真人:窦刚,管帐机构认真人:张晓章 7.4 报表附注 7.4.1 基金根基环境 广发大盘生长殽杂型证券投资基金(“本基金”)经中国证券监视打点委员会(“中国证监会”)证监基金字[2007]158号文「关于同意广发大盘生长殽杂型证券投资基金召募的批复」核准,由基金提倡人广发基金打点有限公司依照「中华人民共和国证券投资基金法」、「果真召募证券投资基金运作打点步伐」等有关划定和「广发大盘生长殽杂型证券投资基金基金条约」(“基金条约”)提倡,于2007年6月13日召募创立。本基金的基金打点工钱广发基金打点有限公司,基金托管工钱中国工商银行股份有限公司。本基金已向中国证监会存案,并获中国证监会基金部函[2007]153号「关于广发大盘生长殽杂型证券投资基金存案确认的函」确认。 本基金召募期为2007年6月11日一天,本基金为契约型开放式殽杂型基金,存续期限不定,首次召募资金为人民币14,851,700,203.40元,有效认购户数为608,933户。个中,认购金钱在基金验资确认日前发生的利钱共计人民币0元,利钱结转的基金份额0份,凭据基金条约的有关约定计入投资者基金账户。本基金召募资金经深圳市鹏城管帐师事务所有限公司验资。基金条约于2007年6月13日生效,基金条约生效日的基金份额总额为14,851,700,203.40份。 本基金的财政报表于2019年3月28日已经本基金的基金打点人及基金托管人核准报出。 7.4.2 管帐报表的体例基本 本基金的财政报表凭据财务部颁布的企业管帐准则(以下简称“企业管帐准则”)和中国证监会宣布的关于基金行业实务操纵的有关划定体例,同时在详细管帐核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会宣布的若干基金行业实务操纵。本财政报表以一连策划为基本体例。 7.4.3 遵循企业管帐准则及其他有关划定的声明 本基金财政报表的体例切合企业管帐准则和中国证监会宣布的关于基金行业实务操纵的有关划定的要求,真实、完整地反应了本基金2018年12月31日的财政状况以及2018年度的策划成就和基金净值变换环境。 7.4.4 本陈诉期所回收的管帐政策、管帐预计与最近一期年度陈诉相一致的说明 本陈诉期所回收的管帐政策、管帐预计与最近一期年度陈诉相一致。 7.4.5 管帐政策和管帐预计改观以及过错矫正的说明 7.4.5.1管帐政策改观的说明 本基金在本陈诉期间无需说明的重大管帐政策改观。 7.4.5.2管帐预计改观的说明 本基金在本陈诉期间无需说明的重大管帐预计改观。 7.4.5.3过错矫正的说明 本基金在本陈诉期间无需说明的重大管帐过错矫正。 7.4.6 税项 (1)印花税 证券(股票)生意业务印花税税率为1‰,由出让方缴纳。 (2)增值税、城建税、教诲费附加及处所教诲费附加 按照财务部、国度税务总局财税[2016]36号文「关于全面推开营业税改增值税试点的通知」的划定,经国务院核准,自2016年5月1日起在全国范畴内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范畴,由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让,凭据卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对质券投资基金(关闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)打点人运用基金交易股票、债券的转让收入免征增值税;国债、处所当局债利钱收入以及金融同业往来利钱收入免征增值税;存款利钱收入不征收增值税; 按照财务部、国度税务总局财税[2016]46号文「关于进一步明晰全面推开营改增试点金融业有关政策的通知」的划定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利钱收入属于金融同业往来利钱收入; 按照财务部、国度税务总局财税[2016]70号文「关于金融机构同业往来等增值税政策的增补通知」的划定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利钱收入属于金融同业往来利钱收入; 按照财务部、国度税务总局财税[2016]140号文「关于明晰金融、房地产开拓、教诲帮助处事等增值税政策的通知」的划定,资管产物运营进程中产生的增值税应税行为,以资管产物打点工钱增值税纳税人; 按照财务部、国度税务总局财税[2017]56号文「关于资管产物增值税有关问题的通知」的划定,自2018年1月1日起,资管产物打点人运营资管产物进程中产生的增值税应税行为(以下简称“资管产物运营业务”),暂合用浅易计税方法,凭据3%的征收率缴纳增值税,资管产物打点人未别离核算资管产物运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产物打点人可选择别离或汇总核算资管产物运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产物在2018年1月1日前运营进程中产生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产物打点人今后月份的增值税应纳税额中抵减; 按照财务部、国度税务总局财税[2017]90号文「关于租入牢靠资产进项税额抵扣等增值税政策的通知」的划定,自2018年1月1日起,资管产物打点人运营资管产物提供的贷款处事、产生的部门金融商品转让业务,凭据以下划定确定销售额:提供贷款处事,以2018年1月1日起发生的利钱及利钱性质的收入为销售额;转让2017年12月31日前取得的股票(不包罗限售股)、债券、基金、非货品期货,可以选择凭据实际买入价计较销售额,可能以2017年最后一个生意业务日的股票收盘价(2017年最后一个生意业务日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个生意业务日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货品期货结算价值作为买入价计较销售额。 本基金别离按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳都市维护建树税、教诲费附加和处所教诲费附加。 (3)企业所得税 证券投资基金从证券市场中取得的收入,包罗交易股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利钱收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (4)小我私家所得税 小我私家所得税税率为20%。 基金从上市公司分派取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,减按50%计入应纳税所得额;持股期限高出1年的,减按25%计入应纳税所得额;自2015年9月8日起,证券投资基金从果真刊行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限高出1年的,股息红利所得暂免征收小我私家所得税。 暂免征收储备存款利钱所得小我私家所得税。 7.4.7 关联方干系 关联方名称  与本基金的干系    中国工商银行股份有限公司  基金托管人、代销机构    广发基金打点有限公司  基金提倡人、基金打点人、注册挂号与过户机构、直销机构    广发证券股份有限公司  基金打点人母公司、代销机构    深圳市前海香江金融控股团体有限公司  基金打点人股东    狼烟通信科技股份有限公司  基金打点人股东    康美药业股份有限公司  基金打点人股东    广州科技金融创新投资控股有限公司  基金打点人股东    GF International Investment Management Limited(广发国际资产打点有限公司)  基金打点人全资子公司    瑞元成本打点有限公司  基金打点人控股子公司    珠海瑞元祥和股权投资基金合资企业(有限合资)  基金打点人控股子公司的控股子公司    GF International Asset Management (UK) Company Limited(广发国际资产打点(英国)有限公司)  基金打点人全资子公司的全资子公司    广发纳正(上海)资产打点有限公司  基金打点人全资子公司的全资子公司    注:本基金本陈诉期不存在节制干系可能其他重大好坏干系的关联方干系产生变革的环境。 7.4.8 本陈诉期及上年度可比期间的关联方生意业务 7.4.8.1 通过关联方生意业务单位举办的生意业务 7.4.8.1.1 股票生意业务 金额单元:人民币元 关联方名称  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日      成交金额  占当期股票成交总额的比例  成交金额  占当期股票成交总额的比例    广发证券股份有限公司  288,630,807.41  5.58%  368,791,109.01  5.50%    7.4.8.1.2 权证生意业务 本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无通过关联方生意业务单位举办的权证生意业务。 7.4.8.1.3 债券回购生意业务 本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无通过关联方生意业务单位举办的债券回购生意业务。 7.4.8.1.4 应付出关联方的佣金 金额单元:人民币元 关联方名称  本期 2018年1月1日至2018年12月31日      当期 佣金  占当期佣金总量的比例  期末应付佣金余额  占期末应付佣金总额的比例    广发证券股份有限公司  269,361.07  6.01%  237,859.29  14.94%    关联方名称  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日      当期 佣金  占当期佣金总量的比例  期末应付佣金余额  占期末应付佣金总额的比例    广发证券股份有限公司  316,830.57  5.30%  -  -    注:1、股票生意业务佣金的计提尺度:付出佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费-结算风险金(含债券生意业务); 2、本基金与关联方生意业务均在正常业务范畴内按一般贸易条款订立; 3、本基金对该类生意业务的佣金的计较方式是按条约约定的佣金率计较。该类佣金协议的处事范畴还包罗佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成就和市场信息处事。 7.4.8.2 关联方酬劳 7.4.8.2.1 基金打点费 单元:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    当期产生的基金应付出的打点费  35,019,500.66  44,182,064.74    个中:付出销售机构的客户维护费  4,317,657.01  5,353,324.32    注:本基金的打点费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。打点费的计较方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金打点费 E为前一日的基金资产净值 基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个事情日内从基金工业中一次性付出给基金打点人。若遇法定节沐日、公休假等,付出日期顺延。 7.4.8.2.2 基金托管费 单元:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    当期产生的基金应付出的托管费  5,836,583.50  7,363,677.42    注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计较方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个事情日内从基金工业中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。 7.4.8.3 与关联方举办银行间同业市场的债券(含回购)生意业务 本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无与关联方举办银行间同业市场的债券(含回购)生意业务。 7.4.8.4 各关联方投成本基金的环境 7.4.8.4.1 陈诉期内基金打点人运用固有资金投成本基金的环境 本陈诉期内及上年度可比期间内基金打点人无运用固有资金投成本基金的环境。 7.4.8.4.2 陈诉期末除基金打点人之外的其他关联方投成本基金的环境 本陈诉期末及上年度末无除基金打点人之外的其他关联方投成本基金的环境。 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期发生的利钱收入 单元:人民币元 关联方名称  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日      期末余额  当期利钱收入  期末余额  当期利钱收入    中国工商银行股份有限公司  777,481,119.93  2,381,919.93  249,417,096.24  4,738,835.01    注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管,按银行同业利率或约定利率计息。 7.4.8.6 本基金在承销期内参加关联方承销证券的环境 本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无在承销期内参加关联方承销的证券。 7.4.9 期末(2018年12月31日)本基金持有的畅通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的畅通受限证券 金额单元:人民币元 7.4.9.1.1受限证券种别:股票    证券 代码  证券 名称  乐成 认购日  可流 通日  畅通受 限范例  认购 价值  期末估 值单价  数量(单元:股)  期末 本钱总额  期末 估值总额  备注    601860  紫金银行  2018-12-20  2019-01-03  新股畅通受限  3.14  3.14  15,970.00  50,145.80  50,145.80  -    603939  益丰药房  2018-12-05  2019-06-05  大宗买入畅通受限  46.58  38.52  823,300.00  38,349,314.00  31,713,516.00  -    注:停止本陈诉期末2018年12月31日止,本基金无因认购新发/增发证券而持有的畅通受限债券和权证。 7.4.9.2 期末持有的临时停牌等畅通受限股票 金额单元:人民币元 股票 代码  股票 名称  停牌 日期  停牌 原因  期末估值单价  复牌 日期  复牌开 盘单价  数量 (单元:股)  期末 本钱总额  期末 估值总额  备注    600030  中信证券  2018-12-25  重大事项停牌  16.01  2019-01-10  17.15  1,901,853.00  31,501,637.70  30,448,666.53  -    7.4.9.3 期末债券正回购生意业务中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 停止本陈诉期末2018年12月31日止,本基金无从事银行间市场债券正回购生意业务形成的卖出回购证券款,无抵押债券。 7.4.9.3.2 生意业务所市场债券正回购 停止本陈诉期末2018年12月31日止,本基金无从事证券生意业务所债券正回购生意业务形成的卖出回购证券款,无抵押债券。 7.4.10 有助于领略和阐发管帐报表需要说明的其他事项 1、公允代价 (1)不以公允代价计量的金融东西 不以公允代价计量的金融资产和欠债主要包罗应收金钱和其他金融欠债,其账面代价靠近于公允代价。 (2)以公允代价计量的金融东西 (i)金融东西公允代价计量的方法 公允代价计量功效所属的条理,由对公允代价计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低条理抉择:  第一条理:沟通资产或欠债在活泼市场上未经调解的报价。  第二条理:除第一条理输入值外相关资产或欠债直接或间接可调查的输入值。   第三条理:相关资产或欠债的不行调查输入值。 (ii)各层级金融东西公允代价 于2018年12月31日,本基金持有的以公允代价计量的金融东西中属于第一层级的余额为人民币1,113,101,726.51元,属于第二层级的余额为人民币62,212,328.33元,无属于第三层级的金额(2017年12月31日:属于第一层级的余额为人民币2,569,427,777.68元,属于第二层级的余额为人民币40,664,650.33元,属于第三层级的余额为人民币353,760.00元)。 (iii)公允代价所属层级间的重大变换 对付证券生意业务所上市的证券,若呈现重大事项停牌、生意业务不活泼、或属于非果真刊行等环境,本基金别离于停牌日至生意业务规复生跃日期间、生意业务不活泼期间及限售期间将相关证券的公允代价列入第二层级或第三层级,上述事项清除时将相关证券的公允代价列入第一层级。 于2018年12月31日,本基金持有的以公允代价计量的金融东西中无属于第三层级的余额;本陈诉期内转出第三层级的金额为人民币353,760.00元,除上述变换外,该层级金融资产无其他变换。 2、除公允代价外,停止资产欠债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8  投资组合陈诉 8.1 期末基金资产组合环境 序号  项目  金额  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  1,174,332,111.26  60.00      个中:股票  1,174,332,111.26  60.00    2  基金投资  -  -    3  牢靠收益投资  981,943.58  0.05      个中:债券  981,943.58  0.05      资产支持证券  -  -    4  贵金属投资  -  -    5  金融衍生品投资  -  -    6  买入返售金融资产  -  -      个中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    7  银行存款和结算备付金合计  781,373,731.75  39.92    8  其他各项资产  558,283.73  0.03    9  合计  1,957,246,070.32  100.00    8.2 期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单元:人民币元 代码  行业种别  公允代价  占基金资产净值比例(%)    A  农、林、牧、渔业  -  -    B  采矿业  -  -    C  制造业  637,450,758.15  32.77    D  电力、热力、燃气及水出产和供给业  -  -    E  修建业  -  -    F  批发和零售业  50,816,515.28  2.61    G  交通运输、仓储和邮政业  13,635,485.68  0.70    H  住宿和餐饮业  -  -    I  信息传输、软件和信息技能处事业  29,590,625.00  1.52    J  金融业  197,588,370.31  10.16    K  房地财富  216,799,346.84  11.15    L  租赁和商务处事业  -  -    M  科学研究和技能处事业  -  -    N  水利、情况和民众设施打点业  -  -    O  住民处事、修理和其他处事业  -  -    P  教诲  -  -    Q  卫生和社会事情  -  -    R  文化、体育和娱乐业  28,451,010.00  1.46    S  综合  -  -      合计  1,174,332,111.26  60.38    8.2.2陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有通过港股通投资的股票。 8.3 期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 金额单元:人民币元 序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允代价  占基金资产净值比例(%)    1  600519  贵州茅台  169,963  100,279,869.63  5.16    2  600048  保利地产  7,007,100  82,613,709.00  4.25    3  300760  迈瑞医疗  729,572  79,683,853.84  4.10    4  000002  万科A  3,320,837  79,102,337.34  4.07    5  600887  伊利股份  3,435,273  78,599,046.24  4.04    6  002007  华兰生物  2,366,086  77,607,620.80  3.99    7  002202  金风科技  5,797,900  57,921,021.00  2.98    8  300146  汤臣倍健  3,251,347  55,240,385.53  2.84    9  001979  招商蛇口  3,174,830  55,083,300.50  2.83    10  002304  洋河股份  416,600  39,460,352.00  2.03    8.4陈诉期内股票投资组合的重大变换 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单元:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计买入金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  002202  金风科技  205,345,452.03  7.19    2  002027  分众传媒  99,176,777.63  3.47    3  002470  金正大  94,568,026.91  3.31    4  600519  贵州茅台  93,460,073.04  3.27    5  600048  保利地产  93,053,215.07  3.26    6  600297  广汇汽车  87,734,474.22  3.07    7  002007  华兰生物  86,671,861.00  3.03    8  300760  迈瑞医疗  75,563,829.82  2.64    9  600837  海通证券  75,373,896.47  2.64    10  000963  华东医药  74,907,795.46  2.62    11  000002  万科A  74,807,343.40  2.62    12  601211  国泰君安  72,184,651.09  2.53    13  001979  招商蛇口  70,793,112.81  2.48    14  600887  伊利股份  63,947,820.37  2.24    15  300146  汤臣倍健  59,310,291.53  2.08    16  600031  三一重工  55,779,910.69  1.95    17  600028  中国石化  50,874,750.90  1.78    18  601688  华泰证券  47,499,105.07  1.66    19  600030  中信证券  41,409,138.48  1.45    20  000063  中兴通讯  41,244,104.85  1.44    注:本项及下项8.4.2、8.4.3的买入包罗基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等得到的股票,卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、刊行人回购及行权等淘汰的股票,另外, “买入金额”(或“买入股票本钱”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按交易成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不思量相关生意业务用度。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单元:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计卖出金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  600031  三一重工  262,366,017.53  9.18    2  601899  紫金矿业  178,625,446.55  6.25    3  601012  隆基股份  160,312,921.57  5.61    4  600011  华能国际  139,634,152.55  4.89    5  601117  中国化学  128,828,658.98  4.51    6  600547  山东黄金  98,056,977.70  3.43    7  601318  中国平安  97,615,704.52  3.42    8  600703  三安光电  96,107,441.32  3.36    9  600489  中金黄金  90,559,573.11  3.17    10  000651  格力电器  90,142,340.62  3.15    11  002470  金正大  83,803,598.61  2.93    12  600297  广汇汽车  81,351,074.17  2.85    13  601668  中国修建  80,600,823.09  2.82    14  000001  平安银行  77,134,853.27  2.70    15  000725  京东方A  75,949,047.00  2.66    16  002202  金风科技  75,854,019.12  2.65    17  002027  分众传媒  75,042,066.72  2.63    18  600036  招商银行  63,400,928.80  2.22    19  601601  中国太保  58,651,769.25  2.05    20  600837  海通证券  52,889,118.72  1.85    8.4.3 买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额 单元:人民币元 买入股票的本钱(成交)总额  2,208,520,890.58    卖出股票的收入(成交)总额  2,972,073,268.70    8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单元:人民币元 序号  债券品种  公允代价  占基金资产净值比例(%)    1  国度债券  -  -    2  央行单据  -  -    3  金融债券  -  -      个中:政策性金融债  -  -    4  企业债券  -  -    5  企业短期融资券  -  -    6  中期单据  -  -    7  可转债(可互换债)  981,943.58  0.05    8  同业存单  -  -    9  其他  -  -    10  合计  981,943.58  0.05    8.6期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细 金额单元:人民币元 序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允代价  占基金资产净值比例(%)    1  113015  隆基转债  5,650  569,463.50  0.03    2  128015  久其转债  4,441  412,480.08  0.02    8.7 期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。 8.8 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细 本基金本陈诉期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细 本基金本陈诉期末未持有权证。 8.10 陈诉期末本基金投资的股指期货生意业务环境说明 (1)本基金本陈诉期末未持有股指期货。 (2)本基金本陈诉期内未举办股指期货生意业务。 8.11陈诉期末本基金投资的国债期货生意业务环境说明 (1)本基金本陈诉期末未持有国债期货。 (2)本基金本陈诉期内未举办国债期货生意业务。 8.12 投资组合陈诉附注 8.12.1 按照果真市场信息,本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未呈现被禁锢部分备案观测,也未呈此刻陈诉体例日前一年内受到果真谴责、惩罚的景象。 8.12.2 本陈诉期内,基金投资的前十名股票未呈现超出基金条约划定的备选股票库的景象。 8.12.3 期末其他各项资产组成 单元:人民币元 序号  名称  金额    1  存出担保金  354,054.04    2  应收证券清算款  -    3  应收股利  -    4  应收利钱  157,408.50    5  应收申购款  46,821.19    6  其他应收款  -    7  待摊用度  -    8  其他  -    9  合计  558,283.73    8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单元:人民币元 序号  债券代码  债券名称  公允代价  占基金资产净值比例(%)    1  113015  隆基转债  569,463.50  0.03    2  128015  久其转债  412,480.08  0.02    8.12.5 期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限环境。 §9  基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人布局 份额单元:份 持有人户数(户)  持有人户数(户)  户均持有的基金份额  持有人布局          机构投资者  小我私家投资者          持有份额  占总份额比例  持有份额  占总份额比例    118,386  118,386  18,472.29  204,242,559.49  9.34%  1,982,617,535.19  90.66%    9.2 期末基金打点人的从业人员持有本基金的环境 项目  持有份额总数(份)  占基金总份额比例    基金打点人所有从业人员持有本基金  5,520.35  0.0003%    9.3期末基金打点人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的环境 项目  持有基金份额总量的数量区间(万份)    本公司高级打点人员、基金投资和研究部分认真人持有本开放式基金  0    本基金基金司理持有本开放式基金  0    §10  开放式基金份额变换 单元:份 基金条约生效日(2007年6月13日)基金份额总额  14,851,700,203.40     本陈诉期期初基金份额总额  2,383,697,751.08    本陈诉期基金总申购份额  60,622,940.47    减:本陈诉期基金总赎回份额  257,460,596.87    本陈诉期基金拆分变换份额  -    本陈诉期期末基金份额总额  2,186,860,094.68     §11  重大事件展现 11.1 基金份额持有人大会决策 本陈诉期内未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金打点人、基金托管人的专门基金托管部分的重大人事变换 本基金打点人于2018年2月6日宣布通告,自2018年2月5日起,聘任张芊密斯接受公司副总司理;于2018年9月28日宣布通告,自2018年9月28日起,聘任王凡先生接受公司副总司理;于2018年11月3日宣布通告,自2018年11月2日起,聘任邱春杨先生接受公司督察长,段西军先生不再接受公司督察长。 本陈诉期内,本基金托管人的专门基金托管部分未产生重大人事变换。 11.3 涉及基金打点人、基金工业、基金托管业务的诉讼 本陈诉期内无涉及基金打点人、基金工业、基金托管业务的诉官司项。 11.4 基金投资计策的改变 本陈诉期内本基金投资计策未产生改变。 11.5 为基金举办审计的管帐师事务所环境 自2018年9月27日起,本基金打点人改聘安永华明管帐师事务所(非凡普通合资)提供审计处事。 11.6打点人、托管人及其高级打点人员受稽察或惩罚等环境 本陈诉期内,本基金打点人、托管人及其相关高级打点人员无受稽察或惩罚等环境。 11.7基金租用证券公司生意业务单位的有关环境 11.7.1 基金租用证券公司生意业务单位举办股票投资及佣金付出环境 金额单元:人民币元 券商名称  生意业务单位数量  股票生意业务  应付出该券商的佣金  备注        成交金额  占当期股票成交总额的比例  佣金  占当期佣金总量的比例      第一创业证券  1  91,105,785.41  1.76%  84,848.00  1.89%  -    华夏证券  2  90,995,360.95  1.76%  66,544.57  1.49%  -    华安证券  1  83,697,808.87  1.62%  61,208.26  1.37%  -    光大证券  3  82,756,691.28  1.60%  77,073.00  1.72%  -    华泰证券  5  76,264,986.74  1.47%  55,773.02  1.24%  -    西藏东方财产证券  2  631,583,231.95  12.20%  461,875.71  10.31%  -    方正证券  7  608,743,785.18  11.76%  511,080.08  11.41%  -    瑞银证券  1  60,670,546.92  1.17%  56,502.70  1.26%  -    兴业证券  4  53,594,294.93  1.04%  49,912.93  1.11%  -    中银国际  2  41,908,487.45  0.81%  30,650.18  0.68%  -    联讯证券  2  359,065,062.08  6.94%  334,395.68  7.46%  -    海通证券  2  345,086,403.46  6.67%  321,374.49  7.17%  -    国泰君安  4  326,604,837.52  6.31%  304,166.94  6.79%  -    长江证券  3  302,716,378.87  5.85%  279,705.92  6.24%  -    广发证券  8  288,630,807.41  5.58%  269,361.07  6.01%  -    东兴证券  2  244,221.04  0.00%  178.60  0.00%  -    天风证券  3  214,205,975.27  4.14%  156,649.23  3.50%  -    平安证券  4  19,122,847.97  0.37%  17,809.23  0.40%  -    东吴证券  2  18,867,868.21  0.36%  13,798.18  0.31%  新增1个    中信证券  5  185,218,746.74  3.58%  172,494.71  3.85%  -    国海证券  1  175,508,194.94  3.39%  163,450.72  3.65%  -    中泰证券  4  16,711,945.60  0.32%  12,221.51  0.27%  -    西南证券  2  163,148,076.71  3.15%  151,941.65  3.39%  -    中信建投  4  153,711,125.75  2.97%  143,150.23  3.20%  -    国金证券  1  144,086,418.08  2.78%  134,186.39  3.00%  -    国联证券  1  136,918,942.22  2.65%  127,512.45  2.85%  -    东方证券  2  135,137,355.80  2.61%  125,855.26  2.81%  -    新时代证券  3  128,847,338.54  2.49%  119,995.19  2.68%  新增2个    东北证券  4  122,105,858.60  2.36%  89,295.13  1.99%  -    太平洋证券  2  119,257,377.74  2.30%  87,213.07  1.95%  -    中天证券  1  -  -  -  -  -    中金公司  4  -  -  -  -  -    世纪证券  1  -  -  -  -  -    西部证券  1  -  -  -  -  -    华福证券  2  -  -  -  -  -    东海证券  1  -  -  -  -  -    华创证券  2  -  -  -  -  淘汰2个    上海华信证券  1  -  -  -  -  -    万和证券  1  -  -  -  -  -    长城证券  1  -  -  -  -  -    国元证券  2  -  -  -  -  -    安信证券  5  -  -  -  -  -    申万宏源  6  -  -  -  -  -    上海证券  1  -  -  -  -  -    南京证券  1  -  -  -  -  -    银河证券  4  -  -  -  -  -    招商证券  4  -  -  -  -  -    华融证券  1  -  -  -  -  -    信达证券  3  -  -  -  -  -    财产证券  2  -  -  -  -  -    德邦证券  1  -  -  -  -  -    湘财证券  1  -  -  -  -  -    中投证券  1  -  -  -  -  -    民生证券  3  -  -  -  -  -    中山证券  1  -  -  -  -  新增1个    川财证券  2  -  -  -  -  -    渤海证券  1  -  -  -  -  -    华宝证券  1  -  -  -  -  -    国信证券  2  -  -  -  -  淘汰2个    京城证券  1  -  -  -  -  -    浙商证券  1  -  -  -  -  -    华鑫证券  2  -  -  -  -  -    北京高华  1  -  -  -  -  -    英大证券  2  -  -  -  -  -    国盛证券  2  -  -  -  -  新增1个    东莞证券  1  -  -  -  -  -    华菁证券  2  -  -  -  -  新增2个    华林证券  1  -  -  -  -  新增1个    创始证券  1  -  -  -  -  -    广州证券  2  -  -  -  -  -    万联证券  4  -  -  -  -  -    注:1、生意业务席位选择尺度: (1)财政状况精采,在最近一年内无重大违规行为; (2)策划行为类型,内节制度健全,在业内有精采的声誉; (3)具备投资运作所需的高效、安详、合规的席位资源,满意投资组合举办证券生意业务的需要; (4)具有较强的研究和行业阐发本领,能实时、全面、精确地向公司提供关于宏观、行业、市场及个股的高质量陈诉,并能按照基金投资的非凡要求,提供专门的研究陈诉; (5)能努力为公司投资业务的开展,提供精采的信息交换和客户处事; (6)能提供其他基金运作和打点所需的处事。 2、生意业务席位选择流程: (1)对生意业务单位候选券商的研究处事举办评估。本基金打点人组织相关人员依据生意业务单位选择尺度对生意业务单位候选券商的处事质量和研究实力举办评估,确定选用生意业务单位的券商。 (2)协议签署及通知托管人。本基金打点人与被选择的券商签订生意业务单位租用协议,并通知基金托管人。 广发基金打点有限公司 二〇一九年三月三十日

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