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    「p2p平台是什么」2019证券从业资格证法令礼貌密训题

    2019-08-04 10:01 证券

    1.上市公司在1年内购置、出售重大资产可能包管金额高出公司资产总额(  )的,该当由股东大会作出决策,并经出席集会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

    A.25%

    B.30%

    C.35%

    D.40%

    2.上市公司董事与董事会集会会议决策事项所涉及的企业有关联干系的,不得对该项决策行使表决权。也不得署理其他董事行使表决权。该董事会集会会议由(  )的无关联干系董事出席即可进行。

    A.1/3

    B.过半数

    C.2/3

    D.全体

    3.介入证券从业人员资格测验的人员该当满(  ),具有(  )学历。

    A.16周岁;高中以上

    B.6周岁;大专以上

    C.18周岁;高中以上

    D.18周岁;大专以上

    4.按照「中华人民共和国证券法」的划定,证券投资咨询和财政参谋业务该当(  )打点。

    A.归并

    B.分隔

    C.殽杂

    D.统一

    5.按照「证券市场禁人划定」,违反法令、行政礼貌可能中国证监会有关划定,行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者好处可能在重大违法勾当中其主要感化等情节较为严重的,可以对有关责任人员采纳(  )证券市场禁入法子。

    A.3~5年

    B.5~10年

    C.10~15年

    D.终身

    6.涉及证券市场的法令、礼貌分为四个条理,第二个条理是由(  )拟定并颁布的行政礼貌。

    A.全国人民代表大会

    B.国务院

    C.全国人民代表大会常务委员会

    D.证券禁锢部分

    7.申请投资主办人注册的人员该当具备的条件不包罗(  )。

    A.取得证券从业资格

    B.取得证券经纪人资格

    C.具备精采的诚信记录及职业操守

    D.具有3年以上证券投资、研究、投资参谋或雷同从业经验

    8.证券公司违反「证券法」的划定,为客户交易证券提供融资融券的,对直接认真的主管人员和其他直接责任人员给以告诫,取消任职资格可能证券从业资格,并处以(  )的罚款。

    A.犯科融资融券等值以下

    B.3万元以上15万元以下

    C.3万元以上30以下

    D.10万元以上30万元以下

    9.未经法定机关答应,公司擅自果真刊行可能变相果真刊行证券的,下列对其实施的惩罚中,错误的是(  )。

    A.责令遏制刊行,退还所募资金并加算银行同期存款利钱

    B.处以犯科所募资金金额5%以上10%以下的罚款

    C.对擅自果真可能变相果真刊行证券设立的公司,由依法推行监视打点职责的机构可能部分会同县级以上处所人民当局予以取缔

    D.对直接认真的主管人员和其他直接责任人员给以告诫,并处以3万元以上30万元以下的罚款

    10.证券公司、资产托管机构及其直接认真的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产打点业务,损害客户正当好处的,该当依法包袱(  )责任。

    A.刑事

    B.民事

    C.侵权

    D.违约

    11.证券公司从事客户资产打点业务应切合的条件之一为:客户资产打点业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,个中具有3年以上证券自营、资产打点可能证券投资基金打点从业经验的人员不少于(  )人。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.15

    12.证券公司成立健全证券经纪业务打点制度的目标不包罗(  )。

    A.对质券经纪业务实施会合统一打点

    B.防御公司与客户之间的信息差池称

    C.切实推行反洗钱义务

    D.防备呈现损害客户正当权益的行为

    13.证券公司该当在代销条约签署后(  )个事情日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产物说明书、宣传推介质料和拟向客户提供的其他文件、资料。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.15

    14.证券策划机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处告诫、充公犯科所得、并处(  )的罚款。

    A.2万元以上20万元以下

    B.3万元以上30万元以下

    C.4万元以上40万元以下

    D.5万元以上50万元以下

    15.证券投资者掩护基金公司的职责不包罗(  )。

    A.筹集、打点和运作基金

    B.依法拟定从事证券业务人员的资格尺度和行为准则,并监视实施

    C.监测证券公司风险,参加证券公司风险处理事情

    D.组织、参加被取消、封锁或破产证券公司的清算事情

    16.直投子公司及其部属机构、直投基金在有效节制风险、保持(  )的前提下,可以以现金打点为目标,将闲置资金投资于依法果真刊行的国债、央行单据、投资级公司债、钱币市场基金及保本型银行理工业品等风险较低、活动性较强的证券,以及证券投资基金、荟萃伙产打点打算或专项资产打点打算。

    A.收益性

    B.活动性

    C.送还性

    D.返还性

    17.在对质券刊行与承销进程的监视查抄中,可以采纳自律禁锢法子的是(  )。

    A.中国证监会

    B.中国证券业协会

    C.外汇打点局

    D.中国人民银行

    18.中国证监会凭据(  )授权和依拍照关法令礼貌对质券市场举办会合、统一禁锢。

    A.中国证券业协会

    B.国务院

    C.全国人民代表大会常务委员会

    D.中国人民银行

    19.(  )对保荐机构及其保荐代表人举办自律打点。

    A.中国证监会

    B.中国证券业协会

    C.证券挂号结算机构

    D.证券公司

    Tags: 证券 2019 资格证 从业 法律法规 密训

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