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    深圳证券交易所关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知 _

    2019-03-29 22:14 股票配资

      深证上〔2019〕166号

      各市场参加人:

      为维护债券市场不变,掩护投资者正当权益,按照「公司债券刊行与生意业务打点步伐」「深圳证券生意业务所公司债券上市法则(2018年修订)」「深圳证券生意业务所债券生意业务实施细则(2019年修订)」等相关划定,深圳证券生意业务所(以下简称本所)现就调解债券上市期间生意业务方式有关事项通知如下:

      一、在本所上市,且同时采纳会合竞价生意业务和大宗生意业务方式的公司债券(不含上市公司可转换公司债券)、企业债券(以下简称债券)呈现以下景象之一的,生意业务方式调解为仅采纳协议大宗生意业务方式:

      (一)债券信用评级调解为AA级(不含)以下;

      (二)本所为掩护投资者正当好处认定的其他景象。

      债券刊行人、受托打点人可能具有同等职责的机构(以下简称受托打点人)该当申请债券自呈现上述景象次一生意业务日起停牌,并实时披露资信评级机构评级陈诉等相关通告

      二、债券刊行人、受托打点人该当在生意业务方式调解前至少两个生意业务日宣布生意业务方式调解通告。通告该当包罗以下内容:

      (一)债券名称、债券代码及生意业务方式调解起始日期(债券复牌日);

      (二)调解后的生意业务及交收方式,包罗生意业务方式、计价方式、投资者适当性打点布置等;

      (三)投资者正当权益掩护法子及相关投资风险等(如有);

      (四)本所要求的其他内容。

      债券刊行人可能受托打点人未按划定实时宣布通告的,本所可以直接调解债券的生意业务方式并对外通告。

      自复牌之日起,债券凭据调解后的生意业务方式举办生意业务。

      三、债券生意业务方式调解后,投资者可以回收意向申报、订价申报和成交申报等方式举办申报,债券申报价值范畴为前一生意业务日所有生意业务的成交量加权平均价的上下30%,生意业务方式调解首日申报价值范畴为前收盘价的上下30%。

      单笔生意业务数量和生意业务金额低于本所划定的大宗生意业务最低限额时,投资者该当一次性申报卖出所持有的全部债券。

      四、债券生意业务方式调解后,仅限切合「深圳证券生意业务所债券市场投资者适当性打点步伐」等划定的及格机构投资者买入,持有债券的其他投资者可以选择卖出可能继承持有。

      证券策划机构该当严格凭据本所相关划定做好债券投资者适当性打点,隆重评估债券的受让方是否具有相应风险识别本领和遭受本领,对债券的相关风险作出格提示

      五、证券策划机构该当为生意业务两边参加债券协议大宗生意业务提供相关处事,明晰奉告其债券生意业务相关法则及留意事项等。

      六、本通知第一条划定的相关景象消除后,债券刊行人或受托打点人可以向本所申请规复会合竞价生意业务方式,并提供相关证明文件。

      本所同意规复的,债券刊行人或受托打点人该当在生意业务方式规复前实时宣布通告。

      七、各会员及相关单元该当采纳技能系统前端节制等法子,严格执行本通知关于申报方式、申报数量和申报价值等有关划定,增强对自营、经纪、资管等生意业务申报行为的打点,并对客户做好法则解读和教诲事情,对不切合本通知的申报,该当实时发明、实时提醒并予以避免。

      八、本所将对会员及相关单元执行本通知的环境举办禁锢。对付违反本通知要求的会员及相关单元,小额贷款,本所将凭据「深圳证券生意业务所会员打点法则(2015年修订)」等相关划定,采纳相应的自律禁锢法子可能规律处分。

      九、本通知自2019年4月4日起实施,未尽事宜参照本所相关业务法则治理。本通知宣布前已存在本通知第一条划定景象的债券,自本通知实施之日起由债券刊行人可能受托打点人宣布相关通告后,本所统一调解生意业务方式。

      特此通知

      深圳证券生意业务所

      2019年3月29日

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