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    「股票技术分析」2019年期货从业资格证测验法令礼貌试题及谜底

    2019-11-09 13:54 期货

    1.B「理会」「期货从业人员执业行为准则(修订)」第六条划定,从业人员在执业进程中该当对期货生意业务各方高度认真,厚道守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

    2.B「理会」「期货市场客户开户打点划定」第三条划定,中国期货担保金监控中心有限责任公司(简称监控中心)认真客户开户打点的详细实施事情。期货公司为客户申请、注销各期货生意业务所生意业务编码,以及修改与生意业务编码相关的客户资料,该当统一通过监控中心治理。

    3.C「理会」「期货生意业务打点条例」第十三条划定,期货生意业务所治理下列事项,该当经国务院期货监视打点机构核准:(一)拟定可能修改章程、生意业务法则;(--)上市、中止、打消可能规复生意业务品种;(三)上市、修改可能终止合约;(四)改观住所可能营业场合;(五)归并、分立可能遣散;(六)国务院期货监视打点机构划定的其他事项。国务院期货监视打点机构核准期货生意业务所上市新的生意业务品种,该当征求国务院有关部分的意见。

    4.D「理会」「期货生意业务所打点步伐」第四十七条划定,公司制期货生意业务所总司理该当由董事接受。

    5.A「理会」「期货生意业务所打点步伐」第六十一条划定,经中国证监会核准,期货生意业务所可以实行全员结算制度可能会员分级结算制度。

    6.A「理会」「期货生意业务所打点步伐」第七十七条划定,期货生意业务所调解基本结算包管金尺度的,该当在调解前陈诉中国证监会。

    7.B「理会」「期货公司打点步伐」第十四条划定,期货公司改观股权有下列景象之一的,该当经中国证监会核准:(一)单个股东的持股比例增加到5%以上,可能有关联干系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权,可能有关联干系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

    8.C「理会」「期货生意业务所打点步伐」第二十一条划定,会员制期货生意业务所会员理事不敷期货生意业务所章程划定人数的2/3,该当召开姑且会员大会。

    9.B「理会」「期货公司打点步伐」第六条划定,申请设立期货公司,具备任职资格的高级打点人员不少于3人。

    10.C「理会」「期货公司打点步伐」第二十四条划定,期货公司申请设立营业部,该当向拟设立营业部地址地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险禁锢报表。

    二、多选题

    1.ABC「理会」按照「期货生意业务所打点步伐」第二十八条的划定,选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总司理行使的职权。

    2.ABCD「理会」「期货生意业务所打点步伐」第五十六条划定,会员制期货生意业务所会员享有下列权利:(一)介入会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货生意业务所从事划定的生意业务、结算和交割等业务;(三)利用期货生意业务所提供的生意业务设施,得到有关期货生意业务的信息和处事;(四)按划定转让会员资格;(五)联名提议召开姑且会员大会;(六)凭据期货生意业务所章程和生意业务法则行使申诉权;(七)期货生意业务所章程划定的其他权刹。

    3.ABCD「理会」「期货公司打点步伐」第七十八条划定,中国证监会及其派出机构可以要求下列机构可能小我私家,在指定的期限内报送与期货公司策划打点和财政状况等相关的资料:(一)期货公司及其董事、监事、高级打点人员及其他事恋人员;(二)期货公司的股东、实际节制人可能其他关联人;(三)为期货公司提供相关处事的管帐师事务所、状师事务所、资产评估机构等中介处事机构。

    4.ABCD「理会」「期货生意业务所打点步伐」第八十八条划定,在期货生意业务进程中呈现以下景象之一的,期货生意业务所可以公布进入异常环境,采纳紧张法子化解风险:(一)地动、水灾、火警等不行抗力可能计较机系统妨碍等不行归责于期货生意业务所的原因导致生意业务无法正常举办;(二)会员呈现结算、交割危机,对市场正在发生可能即将发生重大影响;(三)期货价值呈现同偏向持续涨跌停板,经采纳相应法子后仍未化解风险;(四)期货生意业务所生意业务法则及其实施细则中划定的其他景象。

    5.ABD「理会」「期货生意业务所打点步伐」第九十二条划定,期货生意业务所对期货生意业务、结算、交割资料的生存期限该当不少于20年。

    6.ABCD「理会」按照「期货公司打点步伐」第十三条的划定,期货公司申请金融期货经纪业务资格.除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请质料外,还该当提交:公司管理、风险打点制度和内部节制制度文本及执行环境陈诉;从事金融期货经纪业务的打算书;业务设施和技能系统运行环境陈诉;「高级打点人员环境表」「主要部分认真人环境表」和「从业人员环境表」;经具有证券、期货相关业务资格的管帐师事务所审计的前1年度财政陈诉;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财政陈诉等。

    Tags: 2019年 答案 期货 资格证 从业 考试 法律法规 试题

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